刘红滨委员：

您提出的“关于优化海南新三板公司股权变更登记的建议”（第0077号）收悉。经商海南证监局，现答复如下：

一、海南新三板公司办理股权变更业务的具体情况

根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条、第三十四条规定，股份有限公司非发起人改变姓名或者名称的，不属于变更登记事项。工作实践中，为给新三板公司在市场监管部门办理股权质押登记业务提供便利，我局对新三板公司非发起人发生变动的，可予以办理章程备案登记业务，申请材料参照有限责任公司变更股东的材料规范，需提交股权转让协议和股份变动情况明细。因目前现行法律法规暂无规定支持新三板公司申请非发起人变更登记业务，暂无规定可以直接采用中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）提供的新三板公司持有人名册作为申请材料，故目前仍需申请人自行提供相关材料。

二、加快建设海南市场化法治化国际化营商环境的有关做法

近年来，特别是2020年海南自由贸易港建设启动以来，市场监管部门一直不遗余力的促进海南营商环境优化，致力于向包括新三板公司在内的各类市场主体提供高效优质服务。

（一）加快落实压缩企业开办时间改革。2020年3月11日，海南省市场监督管理局等七部门联合印发了《关于进一步压缩企业开办时间推行“一网通办”“一窗通办”的通知》（琼市监注〔2020〕1号），进一步压缩企业开办时间，不断提升投资者开办企业体验感。4月15日，全省实现将企业开办的登记注册、印章刻制、申领发票及企业社会保险登记、职工社会保险登记和住房公积金开户登记等各类企业开办事项全部纳入“海南e登记”平台，实现企业开办“一网通办”。将全省企业开办时间压缩至2天（指工作日，下同），其中，企业设立登记时间办理不超过1天，印章刻制时间和新设企业首次申领发票时间不超过1天（同步办理）。深化拓展“多证合一、一照一码”改革，根据社保部门提供的职工社会保险登记采集信息项，在企业开办“一网通办”流程中增加职工参保登记信息采集功能，实现企业社会保险参保登记和职工社会保险登记与企业设立登记同步完成。

（二）扎实推进“证照分离”改革全覆盖。按照国务院领导同志和省委省政府探索推行市场准入承诺即入制、深化拓展“证照分离”改革的要求，我局聚焦“证照分离”全覆盖改革中中央层面设定的442项和省级层面设定的5项采取“优化准入服务”的涉企行政许可，拟将其中由我省省级及省级以下层面承接的部分涉企行政许可事项，由“优化准入服务”改为“实行告知承诺”，更好推动市场准入承诺即入制在海南落地生根。日前，我局梳理出46项可“实行告知承诺”的涉企事项目录，并于2020年3月12日向省直相关单位发函征求意见，商请各单位“对企业就符合经营许可条件作出承诺、主管部门通过事中事后监管能够纠正不符合经营许可条件行为、有效防范风险”的事项进一步梳理，不断扩大实行告知承诺改革方式所占比例，减少存量涉企行政许可事项，实行企业开办“承诺即入制”。根据各部门的修改意见，我局已整理出拟可扩大“告知承诺”事项的目录清单，共涉及27项行政许可事项，目前正按程序报审。

（三）以信用修复制度创新探索推进包容审慎监管。坚持包容审慎、寓管于服理念，创新事中事后监管方式。主动指导企业开展信用修复，鼓励更多企业在履行法定义务后移出经营异常名录，审慎开展停业未经营企业清理吊销工作。建立面向各类市场主体的市场监管事项清单、轻微违法免罚清单、生产经营风险清单等“三项清单”，防范市场准入退出风险、食品药品安全风险、市场交易秩序风险、重点领域安全风险等“四类风险”，落实市场监管部门信用风险分级管控和生产经营单位隐患自主排查双重防控制度，加强全生命周期风险管理，制定企业信用分级分类监管办法，构建企业信用分级分类监管的评估研判和指挥调度体系。在全面归集涉企信息的基础上，利用信息化手段强化对企业的信用风险状况自动分类，加强对企业风险点精准识别、及时预警，按照信用风险类别实行差异化管理。将“双随机、一公开”监管与企业信用风险分类结果有机结合、科学分配监管资源，低风险企业降低抽查比例和频次，高风险企业提高抽查比例和频次，实现对各类市场主体的精准靶向监管和监管资源的合理配置高效利用。

下一步，我们将加强与海南证监局的协调协作，立足海南自由贸易港建设和优化营商环境工作实际，探索简化新三板挂牌公司非发起人改变姓名或者名称备案登记业务所提交申请材料的创新做法，将由申请人提交股份变动情况明细和股东股票转让协议等材料改为提交持有人名册，并按照规定程序修改相应业务规则和调整信息化系统，把优化海南新三板公司股权变更登记的举措落到实处、取得实效。